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一文看懂11月4日证监会新闻发布会说了啥

来源:huoshan5188    发布时间:2019-12-29 21:00:58

2016年11月4日新闻发布会


2016年11月4日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人邓舸发布四项内容,一是证监会集中公布56家终止审查首发企业情况,二是证监会通报证券公司公司债券业务专项检查情况,三是两地证监会首次联合组织打击新型操纵市场案件专题执法培训班,四是证监会对1宗案件作出行政处罚(以上内容详见官网要闻栏目)。


证监会集中公布56家终止审查首发企业情况


根据证监会最新统计,2016年1-9月终止审查首发企业有73家,其中,主动申请撤回企业55家,财务数据超期3个月自动终止审查企业18家,相关行政许可申请终止审查程序正在进行中。2016年11月4日,证监会公布6-9月终止审查的56家首发企业名单以及审核中关注的主要问题。这是证监会落实“依法监管、从严监管、全面监管”工作要求,根据终止审查企业信息公开长效机制,继2016年6月首次集中公布1-5月终止审查的17家首发企业相关情况后,再次集中公布终止审查的首发企业情况。


这56家首发企业终止审查的原因主要包括以下几个方面:一是报告期业绩大幅下滑,甚至亏损,24家企业由于此原因终止审查,占比42.86%。二是报表项目异常变动,不能合理说明原因,3家企业由于此原因终止审查,占比5.36%。三是未能回复审核中提出的问题,1家企业由于此原因终止审查,占比1.79%。四是未及时更新申报材料,导致财务资料过期三个月自动终止,18家企业由于此原因终止审查,占比32.14%。五是经营战略及上市计划调整,6家企业由于此原因终止审查,占比10.71%。六是合规性问题未解决,影响发行条件,4家企业由于此原因终止审查,占比7.14%。


提升直接融资比重对优化资源配置,推动实体经济“去杠杆”和防范金融风险意义重大。为有效发挥资本市场融资功能,必须进一步夯实市场基础,强化诚信意识,加强制度约束。发行人要切实履行信息披露第一责任人的职责,保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构要归位尽责,不断提升执业水平和执业能力,确保信息披露真实、准确、完整。证监会发行审核部门已经在首发企业审核监管的各环节制定并执行了从严监管的工作机制和措施安排,从首发企业终止审查的情况看,上述工作取得了一定的效果,形成了从严监管态势,提高了监管威慑,净化了市场环境。


下一步,根据终止审查企业信息公开长效机制,证监会将继续定期公布终止审查企业名单及审核中关注的主要问题等情况,持续提高发行监管工作的透明度,引导发行人和中介机构持续提高问题发现能力和尽调执业质量。同时,我会已建立首发企业现场检查机制,严格实施IPO各环节的全过程监管,促进发行人、保荐机构、各证券服务机构归位尽责,扎实工作,对IPO中的违法违规行为发现一起查处一起,进一步提高首发企业信息披露质量,促进资本市场健康有序发展。


证监会通报证券公司公司债券业务专项检查情况


为加强证券公司公司债券业务监管,督促证券公司强化主体意识,防范公司债券业务风险,2016年7月,我会组织部分派出机构开展了证券公司公司债券业务专项检查。


本次专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象,重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等4个方面进行了检查。


总体来看,证券公司公司债券业务制度进一步健全,内控水平和业务规范程度有所提高。但检查也发现,证券公司公司债券业务在以下方面仍存在问题:一是尽职调查不充分;二是工作底稿不完善;三是投资者适当性制度未有效执行;四是簿记建档管理松懈;五是受托管理未勤勉尽责。


根据发现问题的情形不同,我会采取了以下措施:对内部控制不完善,存在直接参与信用评级报告修改,损害评级工作独立性行为的1家证券公司采取6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件的行政监管措施;对存在未有效执行投资者适当性制度,未勤勉尽责督促发行人履行信息披露义务行为的1家证券公司采取出具警示函的行政监管措施;对其他在尽职调查、簿记建档、工作底稿管理等方面存在一般性问题的证券公司,由派出机构谈话提醒,督促其及时整改。


下一步,我会将继续坚持依法、从严、全面监管的原则,加强对证券公司公司债券业务的监管力度,严厉打击违法违规行为,引导证券公司依法合规执业。同时,证券公司应当认真查找自身存在的问题和风险隐患,不断强化公司债券业务的合规管理和风险控制工作。


两地证监会组织打击新型操纵市场案件专题执法培训班


新华网北京11月4日电 4日,证监会例行发布会上发言人邓舸介绍,近日,中国证监会和香港证监会在内地首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。这是在“沪港通”总体运行平稳有序,“深港通”即将按计划有序实施的背景下,两地监管机关落实《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》,加强执法人员交流培训的新举措。培训班在充分交流两地执法经验的同时,由香港证监会邀请美国、英国、加拿大、澳大利亚等发达市场从事金融监管、市场监控和投资者保护的专家学者授课研讨,充分借鉴各个国家和地区的监管执法经验,为有效遏制新型操纵市场等各类跨境违法犯罪提供有益借鉴。来自香港证监会的30多名资深执法人员和中国证监会具有查办各类操纵市场案件经验的50余名调查骨干参加了培训。


据悉,培训班通过境内外专家理论讲解、案件调查经验交流与具体案例剖析等多种形式对参会人员进行培训,一是系统介绍了近年来发达市场在发现、查处和防范新型操纵市场方面的立法进展、政策导向和监控技术;二是回顾了发达市场发生的操纵基准利率、汇率和“幌骗”交易等典型案例的执法经验;三是对内地与香港股票市场交易互联互通机制全面开通后可能发生的各种跨境违法犯罪现象及监管应对措施进行了预研预判。


邓舸表示,操纵市场制造人为交易,严重破坏市场定价功能,是全球监管机关的执法重点。随着资本市场快速发展和金融业务不断创新,操纵市场与新的交易机制、新的金融工具和新型市场业务如影随形。相比传统操纵行为,新型操纵更加隐蔽、复杂,对普通投资者特别是通过互联互通机制参与跨境交易的投资者欺骗性更大。最近,各种跨境操纵市场的苗头已经引起两地监管机关共同高度关注。一是通过结构化杠杆产品跨境撬动巨量资金,滥用资金优势操纵市场,危害金融稳定;二是绕道香港开立多个境内外账户 “跨境布局”,欺诈性更强;三是利用境外服务器在境内市场高频双向申报、频繁撤单或者自我成交,滥用技术优势破坏公平原则。


据介绍“沪港通”开通以来,中国证监会与香港证监会的跨境执法协作日益密切,在违法线索发现、调查信息通报、协助调查取证等各个环节的协作数量和互助需求不断增加。由于香港和内地在市场生态、交易规则、法律环境等方面存在诸多差异,最近几年,两地证监会通过定期会晤、个案会商、人员互派等多种方式增进双方互信了解,已经在密切协作、联手遏制跨境违法犯罪方面形成了高度共识。香港证监会法规执行部执行董事Tom Atkinson在本次研讨班致辞中表示,中国证监会近期成功查处了一系列重大违法案件,令人印象深刻,对不法分子起了很大的威慑作用。本次培训班标志着两会执法部门的沟通交流进入一个新阶段,对两会合作具有里程碑意义。在市场互联互通下,香港证监会与中国证监会将继续在执法工作中密切合作,坚定打击两地跨境市场操纵等违法行为。


邓舸称,本次联合培训是两会首次集中组织两地执法人员进行的专门研讨,目的是进一步加强执法人员业务交流,提高跨境执法合作的水平,为两地股票交易互联互通机制扩大后可能出现的各类跨境、跨市场新型违法案件做足做好执法准备,为两地联手打击跨境违法进入实战状态奠定基础。


证监会对1宗案件作出行政处罚


近日,证监会依法对1宗信息披露违法案作出行政处罚。


作为时空客集团股份有限公司(简称时空客,2014年在新三板挂牌)董事长兼总经理,并为时空客实际控制人的王恩权在2014年10月至2016年5月11日期间,通过本人和其他员工申请备用金、预付账款等方式,与时空客发生资金往来。对于上述关联资金交易,时空客未履行关联交易审议程序,也未在2014年年报和2014年11月13日至2016年4月6日期间的临时报告中予以披露。时空客未及时披露关联交易信息的行为违反了《证券法》第63条规定,依据《证券法》第193条、第233条、《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第5条规定,大连证监局决定对时空客给予警告,并处以40万元罚款;对直接负责的主管人员王恩权给予警告,并处以30万元罚款;对其他直接责任人员臧宇、贺云霞给予警告,并分别处以3万元罚款。同时,对王恩权采取5年证券市场禁入措施。


上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对信息披露违法等违法违规行为保持高压态势,坚持依法、从严、全面的监管原则,维护公开、公平、公正的市场秩序,保护好广大投资者合法权益。


本文来源:证监会网站、新华网